Tóm tắt các việc cần thực hiện:

1.    Tham khảo quy định về giao dịch tại Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội
2.    Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty CP Chứng khoán Đại Dương (OCS)
3.    Chuyển tiền vào tài khoản
4.    Đặt lệnh giao dịch

Lưu ý: Khách hàng đã có tài khoản giao dịch chứng khoán tại một Công ty chứng khoán KHÔNG phải mở thêm tài khoản giao dịch ở bước 2.

1. Quy định về giao dịch
a.    Loại chứng khoán được giao dịch

Các loại cổ phiếu, trái phiếu đã được đăng ký giao dịch tại TTGDCK Hà Nội

b. Thời gian giao dịch
Từ 9h00-11h00 vào tất cả các ngày làm việc trong tuần (trừ các ngày nghỉ theo qui định tại Bộ Luật Lao động).

c. Phương thức giao dịch
Giao dịch báo giá và giao dịch thỏa thuận

d.  Khối lượng giao dịch tối thiểu
-    Đối với giao dịch cổ phiếu là 100 cổ phiếu.
-    Đối với giao dịch trái phiếu là 10.000.000 đồng tính theo mệnh giá.
-    Không quy định đơn vị (lô) đối với giao dịch thỏa thuận.

e. Đơn vị yết giá
Đơn vị yết giá cho giao dịch thỏa thuận cổ phiếu và trái phiếu là 100 đồng.

f. Biên độ giao động giá
-    Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đối với cổ phiếu là ± 10%.
-    Không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu

g. Nguyên tắc khớp lệnh liên tục
-    Ưu tiên về giá
-    Ưu tiên về thời gian
-    Giá thực hiện là giá của lệnh được nhập vào hệ thống trước

h. Nguyên tắc xác định giá tham chiếu
-    Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là bình quân gia quyền của các giá giao dịch trong phiên giao dịch thông thường của ngày có giao dịch gần nhất.
-    Đối với chứng khoán mới đăng ký giao dịch hoặc chứng khoán tạm ngừng giao dịch trong ngày đầu tiên giao dịch hoặc giao dịch trở lại sàn giao dịch không biên độ. Trong ngày tiếp theo, giá tham chiếu chứng khoán này sẽ được tính như trên

i. Quy định về thanh toán

Giao dịch	Hình thức thanh toán
- Cổ phiếu có khối lượng dưới 100.000 cổ phần -  Trái phiếu với giá trị tính theo mệnh giá dưới 10.000. 000.000 đồng (mười tỷ đồng)	Thanh toán đa phương
- Cổ phiếu có khối lượng từ 100.000 cổ phần trở lên. - Trái phiếu với giá trị tính theo mệnh giá từ 10.000.000.000 đồng (mười tỷ đồng) trở lên.	Lựa chọn 1 trong 3 hình thức: + Thanh toán đa phương (T+3) + Thanh toán song phương (T+2) + Thanh toán trực tiếp (Ngày thanh toán do 2 bên tự thỏa thuận với thời gian từ T+1 đến T+3)

j.    Quy định khác
-    Khách hàng chỉ được phép mở tài khoản lưu ký tại trụ sở chính hay một chi nhánh của một Công ty chứng khoán.
-    Khách hàng không được đồng thời đặt lệnh mua và bán một loại chứng khoán trong cùng một ngày giao dịch.
-    Tổ chức, cá nhân hoặc cùng với người có liên quan nắm giữ tới các mức 5%, 10%, 15%, 20% vốn cổ phần của 1 công ty niêm yết, mỗi khi có giao dịch làm tăng, giảm các mức nắm giữ này phải báo cáo cho UBCKNN, TTGDCK, Sở GDCK và tổ chức niêm yết trong vòng 03 ngày làm việc, kể từ ngày giao dịch đạt tỷ lệ sở hữu trên.

-    Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên Ban Kiểm soát của tổ chức niêm yết và người có liên quan có ý định giao dịch cổ phiếu của chính công ty niêm yết phải báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK hoặc SGDCK ít nhất 10 ngày làm việc trước ngày thực hiện giao dịch.

2. Thủ tục mở tài khoản
a.  Khách hàng cá nhân là người Việt Nam
-    02 Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
-    Giấy tờ kèm theo: Bản sao CMND

b.   Khách hàng tổ chức
-    01 Phiếu yêu cầu mở tài khoản
-    01 Mẫu chữ ký của khách hàng
-    02 Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
-    Giấy tờ kèm theo: Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Bản sao giấy bổ nhiệm Giám đốc, Kế toán trưởng và các giấy tờ khác có liên quan.
Sau khi hoàn tất thủ tục, OCS sẽ cấp cho Khách hàng một Mã số tài khoản giao dịch. Đồng thời, OCS sẽ mở cho khách hàng 2 tài khoản gồm một tài khoản tiền mặt và một tài khoản lưu ký chứng khoán.
Lưu ý:    Mã số Tài khoản giao dịch này dùng để giao dịch chứng khoán ở cả hai Trung tâm Giao dịch chứng khoán TP.Hồ Chí Minh và Hà Nội

3. Chuyển tiền vào tài khoản

a.    Nộp tiền mặt trực tiếp tại Công ty CP Chứng khoán Đại Dương

b.    Chuyển khoản qua ngân hàng vào tài khoản sau:
-   Người thụ hưởng:     Công ty CP Chứng khoán Đại Dương
-   Tài khoản số:  080.00.487.011.1.00002
-   Ngân hàng TMCP Đại Dương     
-   Nội dung: “Nộp tiền vào tài khoản CTCK Đại Dương để GDCK ( Mã Tài khoản KH: 040C123456 - Nguyễn Văn A )

4. Đặt lệnh giao dịch
-    Để đặt lệnh mua chứng khoán, khách hàng phải có số dư tiền mặt bằng 100% giá trị lệnh đặt mua chứng khoán trong tài khoản tiền mặt vào ngày giao dịch (T+0).
-    Để đặt  lệnh bán chứng khoán khách hàng phải có số dư chứng khoán bằng 100% số chứng khoán đặt bán trong tài khoản vào ngày giao dịch (T+0).
-    Khách hàng có thể đặt lệnh tại quầy giao dịch theo mẫu Phiếu lệnh do OCS cung cấp. Ngoài ra có thể đặt lệnh thông qua điện thoại, tuy nhiên với hình thức này khách hàng phải ký Phụ lục Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với OCS.
-    Cuối ngày giao dịch, khách hàng sẽ được thông báo kết quả giao dịch và khách hàng có thể nhận xác nhận kết quả giao dịch của ngày giao dịch (T+0).

5. Dịch vụ Tài chính Hổ trợ
-    Ứng trước tiền bán chứng khoán: khách hàng có thể nhận tiền bán chứng khoán ngay ngày T+0 thay vì theo qui trình thanh toán T+3. Lãi suất cho vay 1.32%/tháng.